深挖！中泰证券外传文件处罚，疑似湖南券商总裁同发……

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

敲

钟上市刚满半年的信达证券，在促进公司业务发展，提升各业务条线核心竞争力方面，出了一记“大招”。

警示中泰证券

话说，山东证监局出现了一则罕见的监管函。中泰证券因未有效管理研究所员工记录的未公开会议信息，导致信息泄露并在网络被转发传播。

虽然行家不知道这份“不得外传”的内部文件，究竟是啥内容，不过从监管处罚来看，恐怕影响不小。

山东证监局指出，这一情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号），即券商“应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。”

为此，山东证监局对中泰证券采取出具具警示函的监管措施。

偷拍内部文件

在行家印象中，券商人员将“外发绝密文件”的事件，似乎并不常见。

而在中证协官网的诚信建设栏目，至今仍挂着两条“连号”的处分，却是类似的情况。并且其中一位当事人的名字似乎有些眼熟。

先来看这份编号为“〔2017〕16号”的自律惩戒函。当事人张丹存在不当偷拍、传播尚处于内部征求意见阶段的会议材料的问题。这一情况由证监会机构部日常监管发现，移交中证协处置。因违反《证券业从业人员执业行为准则》相关规定，中证协对其采取暂停执业六个月的纪律处分，并记入证监会和协会诚信系统。

紧随其后的是〔2017〕17号自律惩戒函。同样是由证监会机构部日常监管发现，当事人王培斌存在传播尚处于内部征求意见阶段的会议材料的问题，并移交中证协处置。中证协对其采取公开谴责的纪律处分，并记入证监会和协会诚信系统。

这两份同一天发布，且编号相邻的文件，目测就是同一系列。

心情激动的行家，脑补了以下场景：

月黑风高，窗影晃动。

两位神秘人士，出现在“机要室”门口。左顾右盼后，侧身闪入，隐在黑暗中。

屏住呼吸，拨动转盘，轻轻松松就打开了保险柜。一份绝密文件展现在眼前。

其中一位拿出袖珍相机，拍拍拍。另一位一声唿哨，招来一只信鸽，将微缩胶卷系在鸟腿上。预计第二天，全城将洒满飞行传单。

配合得天衣无缝，本来是完美的剧情。

就在此时，警声大作，监管从天而降，被抓了个现行……

似涉财信证券

脑海中过了一遍小电影，清醒过来的行家，发现原文中并没有提及两位任职的券商。

伟海精英数据显示，全行业“有史以来”仅有两位“王培斌”。其中一位于2021年9月首次入职国信证券黑龙江分公司，并且很快就离职注销，未有后续执业信息。

而另一位“王培斌”，正是财信证券的现任总裁。

据财信证券招股书列示的高管履历，总裁王培斌，在2006年5月到2021年3月期间，历任财信证券固定收益部副总经理、总经理、固收策略委员会主任、副总裁等职。另据“14财富债”相关公告，王培斌于2018年6月受聘出任副总裁。

巧合的是，在监管惩戒函下发的2017年及稍早之前，财信证券（当时还是财富证券）也仅有一位“张丹”。

伟海精英数据显示，这位女士于2013年入行；2014年6月任职于财富证券资产管理部。自2019年以后，未在证券行业。

那么，这起已经过去六年的“外发文件”事件，是否与这家湖南籍的拟上市券商有关呢？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，查看更多惊喜！